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教养案反洗钱网上培训考题-人民银行反洗钱培训

时间:2019-02-10 来源:[db:来源] 作者:[db:作者] 点击:加载中..
  

  人民银行反洗钱培训题汇尽

  1.反洗钱岗位人员带拥有哪些:反洗钱工干担负人、反洗钱合规官、反洗钱合规专员、反洗钱情报专员

  2.反洗钱培训对象:新职工、壹线人员、中初级办人员、反洗钱岗位人员

  3.金融机构反洗钱培训的目的:A保障金融机构各个层级的工干人员邑确立洗钱风险观点、反洗钱法度观点及合规观点B让帮群了松反洗钱知C职工了松反洗钱法度法规的详细要寻求D把握反洗钱工干必备的技艺。

  4.反洗钱培训带拥有哪些情节:基础知、法度法规培训、事情操干、法度、财会等概括性知培训

  5.以下说法错误的是:反洗钱宣传条针对普畅通职工,与中初级指带层拥关于。

  6.以下说法正确的是:

  A为了维养护金融机构良好的名音,担负应拥局部社会责,各金融机构应展开反洗钱宣传工干;

  B金融机构应在剖析本机构以洗钱风险点的基础上,创制拥有定向的宣传方案

  C金融机构地区别顶机构却直接实行尽部的宣传方案,而不用己行创制宣传方案

  D反洗钱宣传应区别对象的不一,采取外面部宣传和外面部宣传两种宣传方法。

  1.《金融机构父亲额和却疑买进卖报告办方法》所称的“频万端”是指买进卖行为营业日每天突发3次以上,容许营业日日每天突发持续3天以上。

  2.《金融机构报告涉嫌恐惧融资的却疑买进卖办方法》第八条规则了7种涉嫌恐惧融资的却疑买进卖报告典型。

  3.《金融机构客户身份识佩和客户身份材料及买进卖记载管办方法》第二什六条规则了5种触及客户识佩经过中的却疑买进卖报告典型。

  4.《金融机构父亲额买进卖和却疑买进卖报告办方法》皓白,商银行等应将18类买进卖容许行为干为却疑买进卖终止报告。

  5.下列买进卖不属于银行业金融机构却疑买进卖报告范畴的是(C)

  A. 证券经纪机构指令银行划出产与证券买进卖、清算拥关于的资产,与实则践经纪情景不符

  B. 临时弃置不顾的账户缘由不皓地忽然展用或往日资产买进卖量较小的账户忽然拥有非日资产流动入,且短期内出产即兴微少量资产收付

  C.客户频万端操持基金份额的转托管且无靠边说辞

  D. 客户要寻求终止本外面币间的掉落期事情,而其资产的到来源和用途却疑

  1、A银行向外面边人民银行报告壹道却疑买进卖,某服装加以工公司法人代表李某迩到来持25位个 人身份证,宣示此雕刻些人均为本公司职工,要寻求开立工钱卡。银行经复核后确认此雕刻些身份证均为真实身份,并为此雕刻些人开立了人民币团弄体银行结算账户。其后数日,此雕刻些账户接踵收过到来己于曼帮岛某贸善公司汇到来的外面汇各3000美元,算计75000美元,并均由李某操持结汇后存放入账户。李某又将此雕刻些结汇后的人民币资产取即兴后存放入其己己己账户。

(责任编辑:admin)

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